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来源：一分一毫网编辑：永州市时间：2025-04-05 19:30:50

（3）由国家权力机关决定重要法律和政策，但其并非（也无法）行使所有职权，需要产生其他机关来负责执行和司法。

终结本次执行程序是指因被执行人没有可供执行的财产，人民法院将本次执行程序阶段性终结从而暂时结束执行程序的一种制度。[8]金代权：《审理行政赔偿案件的几个问题研究》，载《法律适用》1998年第3期。

[4]江必新：《适用修改后的掖国家赔偿法业应当着重把握的若干问题》，载江必新主编：《最高人民法院国家赔偿最新司法解释理解与适用》（2011卷），中国法制出版社2012年版，第248页。[14]百晓锋：《程序变革视角下的终结本次执行程序制度——以掖民诉法解释业第519条为中心》，载《华东政法大学学报》2015年第6期。执行措施系根据依法提供的担保而采取或者解除的。作者简介：李洪雷，法学博士，中国社会科学院法学研究所研究员。第三人赔偿不足、无力承担赔偿责任或者下落不明，行政机关又未尽保护、监管、救助等法定义务的，人民法院应当根据行政机关未尽法定义务在损害发生和结果中的作用大小，确定其承担相应的行政赔偿责任。

注释: [1]习近平：《论坚持全面依法治国》，中央文献出版社2020年版，第98页。[10]沈岿：《国家赔偿法：原理与案例》，北京大学出版社2011年版，第452页。法务部门在合规体系建设、重大决策合规审查等方面具备天然优势，由其牵头进行合规管理是题中应有之义。

（三）监察调查单位职务犯罪的法律解释监察合规开展的正当性需要经过监察立案程序予以确认。四、监察合规的具体路径（一）监察合规的监察委员会侧面 1.实行涉企监察措施从缓机制为保障民营企业的正常经营，以监察合规的推行为契机，减少单位职务犯罪中留置等监察措施的适用，无疑会对企业及其负责人产生极大的激励作用。最后，具体承办单位职务犯罪合规案件的监察人员也是监察监督的对象。本文认为，检察机关的难言之隐是监检衔接问题。

此种立法方式在正当性上存有一定龃龉，可能导致监察法与刑法衔接不畅的困境。对于涉罪企业本身来说，应考虑该企业构建实施合规计划及其与监察机关达成合规协议的意愿。

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在合规案件中，对检察机关的监督主要分为内部监督模式和外部监督模式，而内部监督的实效发挥有赖于外部监督机制的确立。必须查封、扣押、冻结的，尽量减少查封、扣押、冻结的范围和期限，使相应监察措施符合比例原则，将监察活动对企业生产经营的负面影响降到最低。不同于宏观治理层面的合规管理，在国有企业中，反腐败合规与纪检监察部门在业务上是息息相关的。国有企业的纪检监察部门在履职过程中，以有效防控腐败为目的，督促企业和相关责任人做好反腐败合规建设，能够有效实现国企做强做优做大的目标。

由监察机关在调查阶段开展合规考察，不仅时间更加宽裕，也能促使企业尽早整改。其二，《监察法》和《刑事诉讼法》对认罪认罚制度规定并非遵循统一立法逻辑。对进行有效合规的企业的财物，能不查封、扣押、冻结的，就不查封、扣押、冻结。4.监督参与企业合规的公职人员监察机关还可以通过监督参与企业合规的公职人员的形式保障企业合规依法进行。

在适用范围上，《监察法》中认罪认罚并非被调查人从宽的独立情节，适用范围更小。（二）激活单位职务犯罪合规程序刑事合规发轫于腐败犯罪领域。

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但根据《实施条例》，监察机关具备调查单位受贿罪、单位行贿罪等单位职务犯罪的权限。在面对谁来监督法律监督机关的难题时，作为反腐败专门机构的监察机关出面是合乎时宜的。

同理来说，对合犯罪中受贿的公职人员亦不具备单位主体身份，自然也不存在合规的适用语境。然而，实践操作中却存在以下梗阻：其一，无论是《监察法》还是《刑事诉讼法》均未将企业明确为从宽对象。首先，就目的来说，零容忍政策与监察合规有异曲同工之妙。在内容形式上，监察建议书的内容一般包括了监督调查情况、主要问题及成因，整改建议、要求和期限以及整改反馈情况，另外合规整改建议也构成了监察建议书的有效组成部分。（三）实现宽宥处理行贿企业的制度化实践中对于单位行贿犯罪的定性和立案历来都存有一定阻力。而监察合规的实施对于涉嫌腐败犯罪的企业具有正、负双向的激励作用。

政商关系是影响营商环境的重要因素，监察机关在调查行贿人等涉案人员时，将合规作为激励手段督促企业出台整改计划，从行贿方角度反向治理对合犯罪，能够有效规范政商交往行为。2.制发合规监察建议作为监察机关的法定职权，监察建议旨在通过解决监察对象所在单位廉政建设和履职方面存在的系统性问题，实现预防腐败的目标。

宏观上，监察机关应本着对于涉嫌行贿的民营企业家能不留置就不留置的精神，将合规认定为对其宽宥适用监察措施的事由。若无针对个人的监督、调查结果，监察机关不得直接提出监察建议，亦不得以提出监察建议为由径自对涉案单位进行监督、调查。

二、监察合规的必要与靶向（一）优化法治营商环境首先，监察合规的开展有利于充分发挥市场对资源配置的决定性作用。纪检监察部门的作用在于通过检查监督国有企业三重一大决策过程、经营管理行为、制度执行、公司党员领导干部决策、审核行为，以及关键权力行使情况或决策业务流程运行情况是否依规依法，做好合规监督工作。

另外，我国企业总数80%以上是小微企业，在六稳六保的阶段性政策取向下，部分地方对小微企业行贿现象仍保留着给政策做法。零容忍政策在本质上兼顾来从严惩治与有效预防两种理念。检察机关介入监察的功能在于充分发挥引导作用，提升办案质量，维护公共利益。此外在目前实践中，受制于法律规定，审查起诉阶段合规整改的考察期限相对较短。

（二）监察合规的国有企业侧面 1.实现纪检监察和法务部门的分工负责首先，应当充分发挥国有企业党委（党组）的领导作用，把党的领导贯穿到企业合规管理的全过程。从实用主义的角度出发，在监察程序中赋予涉嫌行贿的企业参与合规整改的权利是最为妥帖的现实出口。

（二）行贿受贿一起查政策与行贿合规的困境破解在监察合规的模式下，涉嫌行贿的企业可以通过合规整改实现出罪或从宽处理的结果，相反受贿方却不具备这种条件，这是否与受贿行贿一起查政策相悖？答案是否定的。总的来说，纪检监察部门应遵循事前防范、事中控制、事后救济(追责)的原则，建立健全日常性反腐败合规体系。

首先，合规考察适用的主体是单位而非自然人犯罪。在单位职务犯罪案件中，检察机关的介入应以监察机关商情为前提，采取商请介入模式，但可考虑后在续立法中赋予检察机关在特殊情况下商请提前介入单位职务犯罪案件的程序发动权。

根据企业性质的不同，只有国有企业才能作为监察建议的制发对象。若合规考察对象企业的性质为国有企业，那么监察机关也应注意该企业整改过程中履行组织、领导、管理、监督等职责的人员是否依法履职、廉洁奉公。在案件满足重大前提下，若案件事实不清、证据模糊、法律适用困难，检察机关方能介入。同时在事后的合规救济与追责阶段，做好与外部纪检监察机关的协调衔接。

若行贿主体仅为自然人，那么监察机关可直接对其以行贿罪立案，涉案企业当然不会被追究刑事责任。（四）确保合规案件中检察官等公职人员的廉洁性随着改革如火如荼的进行，检察机关办理涉企合规案件数激增，检察裁量权会呈现出扩张态势。

若要保证单位职务犯罪案件中企业合规的顺利进行，还应将监察机关在合规程序中的职权地位通过监察法律进行确认。推行监察合规的目的在于将单位职务犯罪中的单位责任与个人责任相切割。

对于单位职务犯罪，检察机关并非无案可办，而是另有顾虑。现阶段我国国有企业反腐败合规体系的建构已非平地起高楼，相关改革完全可以考虑现有的纪检监察体系运行状况及其实效。

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